这家期货公司又被责令整改！近几年接连被罚

该分公司未能有效管控员工的互联网营销行为，反映出其风险管理和内部控制制度执行方面存在问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）相关规定。

山东证监局决定对该分公司采取责令改正的措施，并将此行为记录在证券期货市场诚信档案数据库中。公司需在接到决定书后30日内提交书面整改报告，并加强互联网营销业务的管理，提升合规管理水平，以防止类似违规行为再次发生。若对该决定不服，分公司可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会申请复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

今年6月28日，吉林证监局已经对东方汇金期货有限公司采取了责令改正措施。

根据吉林证监局对公布相关行政监管措施显示，东方汇金期货有限公司(简称：东方汇金期货)存在公司治理不完善、风险管理不到位等违规行为，吉林证监局决定对其采取责令改正措施。

彼时东方汇金期货主要存在以下违规行为：

一、高管人员管理不规范，实际控制人重大事项报告不完整，关联交易管理不完善。反映东方汇金期货治理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十条的规定。

二、资管业务系统权限设置不合理，互联网营销业务合规管理不到位，财务管理不规范，会计核算不准确。反映东方汇金期货风险管理不到位，内部控制不足，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、五十六条的规定。

三、信息技术人员配备不足。违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十二条的规定。

吉林证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条及《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条的规定，决定对东方汇金期货采取责令改正的监督管理措施。同时，要求东方汇金期货应于收到本监管措施决定书3个月内对上述问题完成整改，并向吉林证监局提交书面整改报告，吉林证监局将进行验收。

近年该期货公司多次领罚单

2023年12月，同样依据吉林证监局发布相关行政监管措施决定，因东方汇金期货存在资产管理业务内控基础薄弱、对员工营销行为管理不足等违规行为，吉林证监局决定对其采取责令改正措施。更值得注意的是，近几年，东方汇金期货几乎年年因违规被罚。

2020年5月，吉林证监局公布相关行政监管措施显示，东方汇金期货存在风险管理制度未得到有效执行、净资本与公司风险资本准备的比例不符合规定标准时等违规行为，吉林证监局决定对其采取责令改正措施。

2021年4月，同样依据吉林证监局发布相关行政监管措施决定，因东方汇金期货存公司治理不健全、内部控制存在较大缺陷等违规行为，吉林证监局同样对其采取责令改正措施。

2022年12月，东方汇金期货再因公司治理不完善、适当性管理义务履行不到位等违规行为，被吉林证监局采取责令改正措施。而除监管部门对其处罚外，2021年11月，东方汇金期货时任董事长、总经理、首席风险官、财务负责人等几位高管，还被行业自律性组织-中期协采取纪律惩戒措施，均因上述几人对东方汇金期货部分违规负有相关责任。

2019年3月，东方汇金期货违反中国证监会风险监管指标规定，并为其参股子公司提供融资，违反了《期货交易管理条例》相关规定。吉林证监局依法对东方汇金期货为其他关联人提供融资等违法违规案作出行政处罚，对东方汇金期货责令改正，给予警告，并处以20万元罚款，对相关责任人也给予相应处罚。

一位业内人士分析，期货公司存在高管人员管理不规范、实际控制人重大事项报告不完整、关联交易管理不完善等问题。这些问题直接反映出公司治理结构的薄弱，可能导致决策过程缺乏透明度，内部监督机制失效，进而引发更多风险。

公开资料显示，东方汇金期货于2004年12月经中国证监会批准成立，前身为吉粮期货经纪有限公司，公司现注册资本为1.53亿元，注册地址为吉林省长春市；目前已在北京、上海、福建、河南、山东、大连、湖南、吉林、浙江、广东等地设立了分支机构。东方汇金期货股东分别为北京纽森特投资有限公司、吉林粮食集团进出口有限公司、吉林省粮油储运有限公司。

东方汇金期货曾表示，其将依托强大的公司资源和专业的人才团队，以国际化的服务理念、精英化的团队、高端的技术平台和良好的风险控制能力，为广大客户提供最专业、最细致、最全面的期货交易服务。

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